关于我们诚信与合规合规管理体系

合规管理体系

公司持续完善ISO 37301合规管理体系建设，遵循PDCA循环理念，推动合规管理持续优化。公司已完成ISO 37301合规管理体系认证，覆盖贸易管制及制裁、反贿赂、数据合规与信息安全、公平竞争与反垄断四个重点领域，涵盖研发、采购、生产、销售全链条各环节。

1.针对性制定风险防控机制

风险管理可以帮助企业降低经营风险、减少经济损失，更好地应对复杂多变的外部环境，持续提升企业的抗风险能力。根据公司《企业合规管理办法》要求，公司对合规风险建立并执行”业务部门-法务与合规部-审计督察部“三道防线合规风险防控机制，明确各防线职责、压实管控责任。

第一道防线

各职能部门、事业部作为第一道防线，对本部门、本业务领域的合规性承担主体责任

第二道防线

法务与合规部作为第二道防线，负责组织牵头合规管理工作，督促职能部门、事业部履行合规职责

第三道防线

审计督察部作为第三道防线，负责在职权范围内，监督职能部门、法务与合规部履行合规管理职责，受理合规举报，组织或参与对违规事件的调查等

针对具体合规风险管理工作，公司创新采用“多张清单合一”管理模式，建立并持续完善20个重点合规领域的《合规义务识别和合规风险评估清单》，并通过搭建内部数字化系统，实现合规风险的流程化、数字化管理。

2.适配业务的体系管理规范

公司聚焦业务发展需求，在出口管制、反垄断、数据合规、信息安全、关务、劳动用工等重点领域系统开展专项治理工作。专项治理聚焦风险梳理评估、制度起草完善、业务流程优化和标准操作流程（SOP）建立，形成贴合业务实际、可落地的体系管理规范。

3.关键节点的合规审查

公司建立多层次合规审查机制，筑牢合规管控关键防线：在业务关键流程中增加合规评估节点，把控业务场景中的合规风险；设置专门合规审查流程，检查重点领域、重点环节的合规管理要求落地情况，科学评估风险管控措施实效；开展年度合规内审及管理评审，全面评估合规管理体系的整体运行效能、推动体系持续优化。

4.分层的文化赋能举措

合规文化是公司三大专业文化之一。公司秉持“守法合规、透明开放、全员参与、持续提升”的合规价值理念，遵循对应行为导向，持续深化员工合规意识，强化员工合规行为自觉，推动合规理念融入日常工作。

合规价值理念及行为导向

守法合规

尊重规则、敬畏规则、恪守规则，将合规作为业务开展的前提条件，不合规的事情坚决不做，不合规的效益坚决不要

透明开放

坚持诚信、透明、合规经营，坚决抵制各类违法违规行为，与合作伙伴共同构建可持续的合作关系

全员参与

坚持管理者带头、全员参与，将合规要求嵌入经营管理的各个领域和环节，贯穿于决策、执行、监督全过程，做到人人合规、事事合规、时时合规

持续提升

深入理解组织及其所处的环境，关注相关方的需求和期待，主动发现合规义务、主动暴露合规风险隐患、主动改进业务流程和行为规范，主动纠正违规行为，持续提升

公司建立“三维度渗透+双驱动落地”合规文化培育体系，通过 “全员培训筑基、专题学习固本、文化活动浸润” 三维举措，全方位、多层次推动合规文化宣传推广。

合规重点领域

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